单位内外

主要工作职能(职权)

1、负责我省境内长江上堤防、涵闸等水利工程的管理和防汛、岁修任务、河道保护以及岸线、河口等的管理，负责我省境内长江河道上的水行政管理。

2、负责我省长江河道采砂的统一管理、组织协调和监督检查工作。

风险类别

风险点名称

风险主要内容及表现形式

风险

等级

防控措施

岗位职责风险

1、落实党风廉政责任制及履行“一岗双责”(领导班子及成员)

1、党风廉政责任制落实不到位，“一岗双责”、领导监督职责履行不到位，权力失去制约，发生违法乱纪问题。2、加强党规、党纪教育不够，党员干部职工理想信念缺失、思想失去防线，行为失去自律。

高

1.切实加强党风廉政责任制和《中国共产党廉洁自律准则》贯彻落实，结合单位实际，加强制度建设；2、严格履行一岗双责各项制度，落实责任追究制度；

3.加强廉政和警示教育，加大督查、督办工作力度；

4、充分发扬民主集中制，局班子成员带头做好廉政示范作用。

2、班子和队伍建设(领导班子及成员)

1、党委班子集体理想信念发生偏移，起不到战斗堡垒和先锋模范作用；

2、班子成员不团结搞宗派；

3、队伍建设和发展缺乏长远规划。

高

1、在局党委统一领导下，抓好局各级班子的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设和纪律建设，提高班子的整体素质；

2、定期组织学习，严格各项要求；

3、定期考核反馈，及时调整补充。

2、重要人事任免(领导班子及成员)

1、不按规定程序讨论干部人事工作；2、不经班子集体研究或未能听取集体意见，搞个人说了算。

高

1、完善干部人事工作程序、制度；2、局党委在民主的基础上再进行集中，防止个人说了算。

3、重大项目建设(领导班子及成员)

1、不按程序立项；

2、不按“四制”管理；

3、现场监管不严；

4、验收审计不规范。（材料来源：）

高

1、严格按照项目的四制进行管理，按批复的内容予以实施；2、加强对工程实施的现场监管，严格实行竣工决算审计；3、加强对工程招投标、价款支付等关键环节管理，制定明确、细致、科学、可操作的管理措施；4、实现重大项目廉政承诺书制度，对参加人员进行教育引导。

4、大额资金使用(领导班子及成员)

1、不按财务规定程序办事;

2、个人不按规定签报经费。

高

1、严格按局财务审批办法执行，大额开支上会研究确定后执行；严格按局工程款支付制度或合同中付款规定执行；2、严格执行相应的报销办法，加强支出的财务监管。