为深入贯彻落实中央金融工作会议精神,持续强化金融机构高管人员的合规意识、风险意识和责任意识,筑牢区域金融安全稳定防线,根据年度工作安排,XX金融监管部门于2025年10月23日至24日,统筹组织XX地区金融机构高管合规培训。本次培训由XX金融监管部门牵头,XX市银行业协会和XX市保险行业协会具体承办。为期两天的培训圆满结束,取得了预期的成效。现将本次培训工作总结如下。

　　一、主要特色与成效

　　本次培训紧扣当前金融监管形势与行业发展趋势,参训学员包括XX地区各银行、保险机构的董事长、总经理、合规负责人等近300名高层管理人员。其中,银行业机构高管占比约为65%,保险业机构高管占比约为35%;参训人员中,董事长、总(副)经理级别的高管占比超过70%。培训整体组织严密,内容充实,反响热烈,呈现出以下几个鲜明特色:

　　(一)统筹联动,多方协同聚合力。本次培训改变了以往由单一机构或协会“单打独斗”的模式,建立了“监管引领、协会落实、机构参与”的多方协同工作机制。XX金融监管部门作为统筹方,从宏观层面把握培训的政治方向、政策导向和监管要求,对培训主题、核心内容和参训范围进行顶层设计和全程督导。XX市银行业协会和XX市保险行业协会作为具体承办方,充分发挥贴近市场、熟悉行业的优势,负责培训的学员组织、会务安排、讲师联络、后勤保障等具体实施工作。这种模式整合了监管部门的权威性、专业性和行业协会的服务性、灵活性,确保了培训既能精准传达监管意图,又能紧密结合行业实际,形成了强大的工作合力,提升了培训的整体效能。

　　(二)精心设计,课程内容求实效。培训筹备组深刻认识到,高管培训必须杜绝泛泛而谈,必须聚焦痛点、难点和前沿问题。为此,我们围绕“强监管、防风险、促发展”的核心目标,精心设计了为期两天、共计六门的课程体系。这六门课程逻辑递进、各有侧重,构成了一个完整的知识模块。

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　　(三)健全培训长效机制,强化培训成果的转化应用

　　培训的最终目的在于应用。为推动培训成果真正落地,必须建立超越培训本身的常态化长效机制。

　　一是建立高管合规履职与培训档案。建议将高管人员参加合规培训的情况,作为其履职评价、年度考核、提拔任用的重要参考依据。对连续缺席或考核不合格的,应由监管部门进行必要的提醒和督促,以此强化高管对合规学习的内在动力。

　　二是开展训后效果的跟踪评估与反馈。在培训结束后的三至六个月,通过问卷或访谈等形式,对参训高管所在机构的合规管理状况、风险指标变化等进行跟踪评估,了解所学知识的实际应用情况和行为改变程度。通过这种方式,衡量培训的长期效果和投资回报率(ROI),并根据评估结果,持续优化未来的培训方案,形成“培训—实践—反馈—改进”的良性循环。

　　本次高管合规培训是一次成功的探索和实践。我们将认真总结经验,正视不足,按照上述思路持续改进,努力将高管合规培训打造成为提升XX地区金融业稳健经营水平的精品工程和长效机制,为区域金融高质量发展提供坚实的人才保障和智力支持。