一、年度本公司内部控制体系建设总体情况

内部控制体系贯穿于公司经营活动的决策、执行和监督的各个阶段、各个层级，涵盖了每一项活动的过程始终，是关系公司和职工发展的根本。公司内部控制体系建设一直秉持明确职责、分解任务、落实责任的基本原则，切实发挥制度全局性、稳定性、长期性的作用，积极实现流程细节化、精细化、标准化，坚持谨小慎微、查漏补缺的工作方式，确保本年度内部缺陷数量控制在合理范围，总体内控工作形势可防可控、平稳运行。

一是坚持制度建设不放松，确保部门责任落实。自去年1月以来，公司深刻把握公司科学发展理念，持续加强制度建设和流程管控，保障各种机制系统性、整体性、协同性运行，进而推动公司内部控制体系建设不断深入。通过各部门梳理完善，累计新增业务管理、人力资源、资产管理等方面制度，修改党建事务、人力资源、组织架构等方面制度，有力推动公司治理体系和治理能力现代化、高效化。

二是严把流程细节，部署和推进制度执行。通过加强考勤监督，提升OA系统功能优化与全面应用，完善改进公文、印章、合同、签报等流程设置，坚持从细节入手，持续加强过程管控，及时发现并调整流程中出现的问题，有效促进办事效率的提升，形成了更加规范、高效的办公氛围，增强了各项工作的纪律要求。

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六、下一年度内部控制工作计划

内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程，持续改进和健全公司的内控制度，并根据外部环境的变化、政策的规定及企业内部经营发展的实际需求，适时对内部控制制度加以调整，使内部控制与经营规模、业务开展、市场竞争和风险管控等相适应。在以上主体思想的基础上下一年度主要工作计划如下：

一是深入内部控制宣传工作。由综合管理部牵头，开展教育培训，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述等内容，学习并引进其他企业先进的内控管理知识，大力宣传内控机制建设的重要意义。

二是强化制度建设。加大制度建设和清理完善力度，有效防止制度机制风险。以职能、业务部门为主体，根据公司自我建设要求，继续完成制度新增、修订、废除的工作，确保公司内部制度建设跟上上级监管部门的要求。三是优化运行流程。健全完善工作决策、执行、监督等程序，针对公司出台的制度，按制度进行流程管控，流程管理从初度阶段逐步向系统化、规范化发展，确保流程可验证、可追溯。

四是严格缺陷整改。针对发现的缺陷，按照时间节点，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进、不断完善的阶段。