廉洁风险清单

序号

业务类别

廉洁风险点

主责部门

防控措施

风险等级

1

通用条款

1、利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益

纪委监察部

1加强党纪法规教育

一级

2、执行公务时收受对方的礼品、礼金、消费卡等

2﹑开展廉洁文化建设

一级

3、向从事公务的人员赠送明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等

3﹑强化对三重一大重要事项的监督

一级

4、利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜，借机敛财，在社会上造成不良影响的

4、加强对干部人事权的监督

一级

5、接受可能影响公正执行公务的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排

5、完善责任追究制度

一级

6、违反有关规定取得、持有、实际使用运动健身卡、会所和俱乐部会员卡、高尔夫球卡等各种消费卡，或者违反有关规定出入私人会所

6、畅通举报投诉制度

一级

7、利用职权或者职务上的影响，违反有关规定占用公物归个人使用

7、加大案件查处力度

一级

8、违反有关规定组织、参加用公款支付的宴请、高消费娱乐、健身活动，或者用公款购买赠送、发放礼品

8、对典型案件要公开曝光警示

一级

9、违反有关规定自定薪酬或者滥发津贴、补贴、奖金等

一级

10、公款旅游、借公务差旅之机旅游或者以公务差旅为名变相旅游

一级

11、违反公务接待有关管理规定，超标准、超范围接待或者借机大吃大喝

一级

12、违反有关规定配备、购买、更换、装饰、使用公务用车或者有其他违反公务用车管理规定的行为

一级

13、违反会议活动管理规定到禁止召开会议的风景名胜区开会，违反规定举办各类节会、庆典活动的

一级

14、违反规定兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房

一级

15、搞权色交易或者给予财物搞钱色交易

一级

2

行政管理

1、随意乱使用印章

综合办公室

1、严格执行公司《印鉴使用管理制度》，用印审批流程通过后，方可加盖公章

二级

2、利用购买办公用品之机乱开发票

2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字

二级

3、随意采购，乱发办公用品

3、采购办公用品要向部门领导请示，经同意后方可采购

二级

4、对前来办事的人吃、拿、卡、要

4、互相监督，遵章守纪，坚决不允许吃、拿、卡、要

二级

5、利用职务之便向他人提供公司机密

5、加强职业道德建设，严守公司机密

二级

6、未经领导审批，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职

6、严格按照公司制度流程办事，严禁私下交易

二级

7、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事

7、提高服务意识，严格按照公司制度办事

二级

8、在工作中不按程序办事，随意简化审批环节，导致公司经济损失

8、严格执行公司的各项规章制度和工作流程办事，不得擅作主张

二级

9、在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料

9、加强职业道德建设，加大违反公司相关制度的惩处力度

二级

3

人力资源管理

1、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料

人才资源中心

1、职称评审前制定工作方案，严格按照评审条件设定拟评审人员名单，严格审查个人申报材料，对评审结果进行公示

一级

2、在人力资源安排上，不按人力资源管理制度办事

2、认真贯彻执行国家人事法律法规和公司的人力资源管理制度

一级

3、透露人事档案及相关信息,违反实事求是原则，虚填、涂改、变动人事档案；

3、严格按照工作需要设定招录岗位及人员任职资格条件；

一级

4、在人员安排或干部任用上，以权谋私，吃、拿、卡、要，收受贿赂，私下做出承诺

4、以集团公司业务发展为导向，充分征求各单位所拟定的拟聘计划，并严格经过领导层层审批；

一级

5、利用职务之便为亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

5、坚持党管干部的原则，对于公开招聘事宜要集体讨论决定，并接受纪委的监督

一级

6、利用职权，安排不合格职工上岗

6、人事管理、干部任用要坚持公开、公平、公正的原则；

一级

7、在人事管理、干部任用、考核、评优、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

7、在干部管理、任用上，必须按照公司述职考评、后备干部培养、选拔作用的相关管理办法进行；

一级

4

财务资金管理

1、在民工决算资料不全的情况下办理支付手续；

财务管理中心和资金管理中心

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

一级

2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

一级

3、向他人泄露财务相关信息；

3、严格执行财务管理制度和会计档案保密制度

一级

4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

一级

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

5、严格法人结算制，避免洗钱现象发生；

一级

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

6、严格执行财务内控制度，实行不相容岗位分离制度

一级

7、工程业主方在我银行帐上过钱；

7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

一级

8、公款私存、公款打入私人银行卡；

8、严格执行国家相关财经制度法规，禁止公款私用

一级

9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核不严格，不规范；

9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

一级

10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

一级

11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

11、严格执行预算制度和财务内控制度，实行不相容岗位分离制度和授权审批制度。

一级

5

生产监控

1、在对外招标和内部承包及选择配属队伍上不公开、公平、公正招标或不集体决策；

工程监控中心（生产监控部）

1﹑目前只针对主体劳务分包进行劳务招标，同等条件可以优先使用优秀劳务队伍或信誉度较高的老队伍。

一级

2、内部工程分包时，分包队伍不通过合规手段获取工程承包权；

2﹑专业分包采取公司相关领导审批通过流程

一级

3、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

3﹑发现后按照生产管理手册进行处理

一级

4、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；

4﹑发现后按照生产管理手册进行处理

一级

6

安全监控

1、在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现象和存在问题不及时上报，可能产生收受当事人或单位好处等不廉洁行为

工程监控中（安全监控部）

1、严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行

一级

2、对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，

2、安全生产检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。

一级

3、故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改

3、公布安全检查结果，并对整改结果进行复查

一级

7

物资采购

1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；

工程监控中心(物资供应部)

1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；

二级

2、在工程材料采购中，不实行货比三家，不择优采购；

2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；

3、弄虚作假，以劣质品充当正品；

3、集中采购，实行货比三家；

二级

4、提高单价，增大金额；

4、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；

二级

5、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；

5、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；

二级

6、在设备、钢制周转料具的租赁中牟利

6、严格执行物资采购管理制度；

二级

7、假发票、偷逃税；

7、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；

二级

8、采购物资材料的质量存在问题；

8、对采购材料必须向销售商索取正规发票；

二级

9、采购物资的数量和验收数量不相符合；

9、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；

二级

10、采购物资不使用正规发票，只用收据；

10、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；

二级

11、物资管理人员存在人情化管理；

11、提高采购员素质，加强对采购员的监督；

二级

12、在设备采购方面寻求回扣；

12、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；

二级

13、在配件材料采购上以次充好；

13、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商；

二级

14、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；

二级

15、采购物资放弃公平竞争原则；

二级

16、接受供货商好处，不按要求采购；

二级

17、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

二级

8

质量管理

1、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；

质量监控中心

1、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；

一级

2、放松、规避对质量的监管；

2、加强对采购人员、质量人员的管理，杜绝收受他人贿赂；

一级

3、对质量缺陷蒙混过关，放任产品质量问题。

3、出现质量缺陷后，必须做好记录，严格按照规范及方案进行整改，并将处理结果报请监理验收，合格后方可进行下道工序；

一级

4、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；

4、严格按照设计及规范要求进行施工，对出现较大质量问题，按照公司规定严格落实；

一级

5、对分包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；

5、对分包工程严格进行监督检查，消除质量缺陷后，方可隐蔽。

一级

9

造价管理

1、在工程计量上弄虚作假、以少报多；

造价合约中心

1、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；

二级

2、透露工程价款及相关信息资料；

2、严守商业秘密；

二级

3、工程竣工结算漏报、漏算；

3、按照工程施工合同约定结算依据进行结算；

二级

4、与劳队伍勾结，多结算劳务费；

4、按照劳务合同约定结算依据进行结算；

二级

5、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

二级

6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；

二级

10

法务管理

1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；

法务管理部

1、在重大合同谈判时，杜绝与对方相互勾结而损害单位利益的情况发生；

二级

2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；

2、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重，以法律法规为依据；

二级

3、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；

3、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律意见时，要始终以单位的利益为重，以法律法规为依据；

二级

4、向他人泄露商业秘密；

4、严守商业秘密

二级

5、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；

5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；

二级

6、授权范围不明确，导致无权、越权、表见代理，引起诉讼的风险

6、进行明确授权，委托权限、委托时间、委托事项，并且要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；

二级

7、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；

7、要查阅单位机密文件或报表时，应按公司流程出示主要领导的批示和查阅事由，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；

二级

8、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；

8、在向有关单位或个人调查取证时，应由法务部承办人员和分公司或项目人员两人共同进行，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；

二级

9、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；

9、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要根据事实和法律规定，最大限度保护单位利益；

二级

10、在外聘律师时，不能只以业务素质为标准；

10、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

二级

11、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

二级

12、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；

12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规进行解答或提供相应法律服务；

二级

13、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；

13、代表单位打官司时，依法办事，最大程度维护公司利益；

二级

14、私用、乱用印章。

14、印章的使用必须按规定使用，专人专管，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

二级

11

党务管理

1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

党委工作部

1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，

一级

2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的人拉进GCD队伍；

2、关键部门的人事安排要征求群众意见；

一级

3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

3、对要求加入中国GCD的职工，要根据党章的规定办理；

一级

4、收受好处，不按党章要求突击发展党员；

4、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公示，让职工说话、参与、决策；

一级

5、不按有关规定选拔和任用干部；

5、严格按照党章规定发展党员；

一级

6、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

6、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

一级

7、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

7、严格按照规定开支、报销工会经费；

一级

8、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

8、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

一级

9、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

一级

10、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

一级

12

市场开发

1、在投标报价时，泄露相关商业机密

市场开发中心

1、加强合同管理，依照合同办事；

一级

2、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；

2、严格把公司利益放在首位，严把公司内商业机密不得泄露；

一级

3、在起草合同、文件时粗略不细化；

3、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；

一级

4、在投标报价时泄露相关商业机密；

一级

5、擅自将资质证、营业执照借给他人；

一级

6、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；

一级

13

技术研发

1、施工组织设计、危险性较大的专项方案没有按程序进行审批

技术中心

1、施工组织设计、危险性较大的专项方案必须严格按程序进行审批。超过一定规模的危险性较大的专项方案必须由公司组织论证。
2、严格执行《超过一定规模危险性较大分部分项工程施工方案编制管理办法》。

一级

2、工程定位、放线不准确

2、严格执行公司《工程定位测量放线管理办法》。

二级

14

工会管理

1、为了个人或小团体利益，私自开支工会经费；

工会

1、工会经费实行独立核算管理，由上级工会及同级工会经费审查委员会审查，定期向会员代表大会报告。

二级

2、为拉职工选票，不按规定开支工会费用；

2、按工会章程办事，严格经费开支；为职工说话，为职工办实事。

二级

15

审计管理

1、审计报告中所反映的数字不客观、不公正

审计部

1、对审计报告中反映失实严格按照公司责任追究办法追究相关人员的责任

二级

2、审计人员接受被审计单位或个人的好处，故意隐瞒相关情况

2、对审计人员徇私舞弊给公司造成损失的，对其进行经济处罚，给公司造成严重经济损失的，移送司法机关处理。

一级