“十案九违规”。从表象上看，案件的发生是对员工教之不严、管理不力，对违规行为司空见惯、熟视无睹的结果，但根源出在体制机制、内控管理等深层次问题上，核心还是发展方式没有根本改变。由此看来，案件防控要想实现长治久安，就必须从根子上下功夫，重在治“本”，触及“灵魂”！而这个“本”就是发展方式的转变，这个“魂”就是绩效考核机制的重构和优化。

一、当前案件防控形势

（一）片面强调业务发展，制度的执行要求有余却落实不足。

当前普遍存在一种倾向，比较注重建立制度，讲要求、作规定、下文件，对制度的执行却重视程度不足、工作力度不够、有效问责不多，简单化执行、表面化执行、递减式执行、被动式执行、抵触性执行和选择性执行大量存在。根本性原因还在于层级领导对内控制度重要性的认识不足，忽视执行力建设、合规文化和业务发展之间的有机联系。发展是硬道理，硬发展没道理，不顾安全的盲目违规发展更没道理，我们追求的是平安发展、科学发展、和谐发展。当前，我们系统至上而下均有一套较为详实的

内控操作制度，并能够一手一册进行学习。但是在遇到业务经营指标考核时，却普遍存在一种重业务发展而轻制度落实执行的错误做法。

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要树立科学、可持续的经营指导思想，树立内控优先、审慎经营的理念，纠正片面追求业务发展的倾向，正确处理好短期效益与长期效益的关系、竞争与规范的关系、改革创新与防范风险的关系。要坚决摒弃片面追求规模的做法，向规模与质量并重、质量为先的方向转变，改变外延式发展，向集约化经营、内涵式发展转变，加快业务模式、管理模式、盈利模式、薪酬激励模式的转变。

（四）树立科学发展观，端正经营指导思想

要完善薪酬管理办法，引进期权薪酬管理制度，对高管人员的考核要增加案件防控指标权重，将合规责任体现在绩效考核之中。要建立科学、合理的绩效考核、收入分配制度，合理确定任务指标，重点关注基层员工的薪酬水平和思想变化。按照内控制度要求和业务需求科学合理地定编、定岗、定责，优化人力资源配置，全面实行岗位聘任制和竞争上岗，优化劳动组合，强化工资激励机制，有效解决员工“带病”上岗问题，切实防范各类案件的发生。

（五）完善法人治理，实现案防标本兼治

要转变理念，拓宽工作思路，加快推进改革，从完善法人治理结构入手，真正构建适合自身实际的“三会一层”组织架构，结合其规模小、应变能力强的特点，着力研究建立形式灵活、结构规范、运行科学、治理有效的法人治理结构，做到决策、执行与监督相互独立与相互制约的机制。要根据不同类型的机构的管理和业务复杂程度，切实加快“扁平化”管理进程和信息技术建设。